Enquête sur les bases de données utilisées dans les domaines Risk et Compliance

Anti-corruption, anti-blanchiment, contre le financement du terrorisme, anti-fraude, …

Dans le cadre de la mise en oeuvre de la conformité réglementaire concernant les risques anti-corruption, anti-blanchiment, contre le financement du terrorisme, anti-fraude (couvrant entre autres la loi SAPIN 2), le cabinet ICG et l’institut Risk et Compliance s’associent pour mener une enquête visant à recenser de la manière la plus exhaustive possible l’ensemble des bases de données et des flux de données utilisés.

Le périmètre d’investigation de l’enquête porte sur :

• toutes les entreprises (quelles que soient leur secteur d’activité) concernées par la loi SAPIN 2
• le secteur bancaire et financier, précurseur sur les domaines Risk & Compliance
• la banque de détail de manière générale (dont la banque privée, la banque en ligne)
• la banque de financement et d’investissement (dont l’asset management et les marchés de capitaux)

Nous vous invitons à compléter le tableau suivant (via le fichier Excel à télécharger en cliquant sur ce lien) en fonction de vos expériences respectives (ajout de lignes, modifications, …).

Les premières lignes ont été renseignées pour donner des exemples de la granularité attendue.

Le résultat consolidé de cette enquête vous sera communiqué et fera l’objet d’une restitution par ICG lors d’un événement de l’IRC entre septembre et octobre 2019 : COMPLIANCE et CARTOGRAPHIE des DATA : sources, flux, traitements & RGPD